关于在执行事情中进一步强化善意文明执行理念的意见

来源：执法事务部?时间：2020-01-06?浏览量：16836

法发〔2019〕35号

为贯彻落实《中共中央、国务院关于完善产权�；ぶ贫纫婪ū；げǖ囊饧贰吨泄仓醒搿⒐裨汗赜谟旄蒙で榭鲋С置裼笠蹈镄律さ囊饧返任募�，进一步提升人民法院严格规范公正文明执行水平，推动执行事情连续健康高水平运行，为经济社会生长提供越发优质司法效劳和包管，凭据民事诉讼法及有关司法解释，结合人民法院执行事情实际，提出以下意见。

一、充分认识善意文明执行的重要意义和精神实质

1.充分认识善意文明执行重要意义。执行是公正正义最后一道防地的最后一个环节。强化善意文明执行理念，在依法包管胜诉当事人正当权益同时，最大限度减少对被执行人权益影响，实现执法效果与社会效果有机统一，是维护社会公正正义、增进社会和谐稳定的一定要求，是完善产权�；ぶ贫取⒔⒔∪谐』ㄖ位驶糖榭龊屯贫咧柿可さ挠τ兄�，对全面推进依法治国、推进国家治理体系和治理能力现代化具有重要意义。

2.准确掌握善意文明执行精神实质。执行事情是依靠国家强制力实现胜诉裁判的重要手段。目今，被执行人规避执行、逃避执行仍是执行事情中的主要矛盾和突出问题。突出执行事情的强制性，连续加大执行力度，实时包管胜诉当事人实现正当权益，依然是执行事情的事情重心和主线。但同时要注意到，执行事情对各方当事人影响重大，人民法院在执行历程中也要强化善意文明执行理念，严格规范公正包管各方当事人正当权益；要坚持比例原则，找准双方利益平衡点，制止太过执行；要提高政治站位，着眼于党和国家生长战略全局，提升掌握司法政策的能力和水平，实现依法履职与效劳阵势、增进生长相统一。要接纳有效步伐坚决纠正实践中泛起的超标的查封、乱查封现象，流通人民群众反应问题渠道，对有关线索实行“一案双查”，对不规范行为依法严肃处理。

人民法院在强化善意文明执行理念历程中，要充分包管债权人正当权益，维护执行权威和司法公信力，把强制力聚焦到对规避执行、逃避执行、抗拒执行行为的依法攻击和惩办上来。要坚决避免执行人员以“善意文明执行”为借口消极执行、拖延执行，或者以降低对被执行人影响为借口无原则促成双方当事人息争，损害债权人正当权益。

二、严禁超标的查封和乱查封

3.合理选择执行工业。被执行人有多项工业可供执行的，人民法院应选择对被执行人生爆发活影响较小且便当执行的工业执行。在不影响执行效率和效果的前提下，被执行人请求人民法院先执行某项工业的，应当准许；未准许的，应当有合理正当理由。

执行历程中，人民法院应当为被执行人及其抚育家属保存必须的生活用度。要严格凭据中央有关产权�；さ木�，严格区分企业法人工业与股东个人工业，严禁违法查封案外人工业，严禁对不得查封的工业接纳执行步伐，切实�；っ裼笠档绕笠捣ㄈ恕⑵笠导液椭种质谐≈魈逭比ㄒ�。要注意到，信托工业在信托存续期间独立于委托人、受托人各自的固有工业，并且受益人对信托工业享有的权利体现为信托受益权，信托工业并非受益人的责任工业。因此，当事人因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或信托公司专门账户中的信托资金接纳保全或执行步伐的，除切合《中华人民共和国信托法》第十七条划定的情形外，人民法院不应准许。

4.严禁超标的查封。强制执行被执行人的工业，以其价值足以清偿生效执法文书确定的债权额为限，坚决杜绝明显超标的查封。冻结被执行人银行账户内存款的，应当明确具体冻结数额，不得影响冻结之外资金的流转和账户的使用。需要查封的不动产整体价值明显凌驾债权额的，应当对该不动产相应价值部分接纳查封步伐；相关部分以不动产挂号在同一权利证书下为由提出不可治理支解查封的，人民法院在对不动产进行整体查封后，经被执行人申请，应当实时协调相关部分治理支解挂号并解除对超标的部分的查封。相关部分无正当理由拒不协助治理支解挂号和查封的，依照民事诉讼法第一百一十四条接纳相应的处分步伐。

5.灵活接纳查封步伐。对能“活封”的工业，尽量不进行“死封”，使查封工业能够物尽其用，制止社会资源浪费。查封被执行企业厂房、机械设备等生产资料的，被执行人继续使用对该工业价值无重大影响的，可以允许其使用。对资金周转困难、暂时无力送还债务的房地产开发企业，人民法院应凭据下列情形划分处理：

（1）查封在j9九游会程后，原则上应当允许被执行人继续建设。

（2）查封在j9九游会程后，对其接纳强制变价步伐虽能实现执行债权人债权，但会明显贬损工业价值、对被执行人显失公正的，应积极促成双方当事人告竣暂缓执行的息争协议，待工程完工后再行变价；无法告竣息争协议，但被执行人提供相应担保并允许在合理期限内完成建设的，可以暂缓接纳强制变价步伐。

（3）查封在建商品房或现房后，在确保能够控制相应价款的前提下，可以监督被执行人在一按期限内凭据合理价格自行销售衡宇。人民法院在确按期限时，应当明确具体的时间节点，制止期限过长影响执行效率、损害执行债权人正当权益。

6.充分发挥查封工业融资功效。人民法院查封工业后，被保全人或被执行人申请用查封工业融资的，凭据下列情形划分处理：

（1）保全查封工业后，被保全人申请用查封工业融资替换查封工业的，在确保能够控制相应融资款的前提下，可以监督被保全人凭据合理价格进行融资。

（2）执行历程中，被执行人申请用查封工业融资清偿债务，经执行债权人同意或者融资款足以清偿所有执行债务的，可以准许。

被保全人或被执行人利用查封工业融资，出借人要求先治理工业典质或质押挂号再放款的，人民法院应积极协调有关部分做好工业解封、典质或质押挂号等事宜，并严格控制融资款。

7.严格规范上市公司股票冻结。为维护资本市场稳定，依法包管债权人正当权益和债务人投资权益，人民法院在冻结债务人在上市公司的股票时，应当依照下列划定严格执行：

（1）严禁超标的冻结。冻结上市公司股票，应当以其价值足以清偿生效执法文书确定的债权额为限。股票价值应当以冻结前一交易日收盘价为基准，结合股票市场行情，一般在不凌驾20%的幅度内合理确定。股票冻结后，其价值爆发重大变革的，经当事人申请，人民法院可以追加冻结或者解除部分冻结。

（2）可售性冻结。保全冻结上市公司股票后，被保全人申请将冻结步伐变换为可售性冻结的，应当准许，但应当提前将被保全人在证券公司的资金账户在明确具体的数额规模内予以冻结。在执行历程中，被执行人申请通过二级市场交易方法自行变卖股票清偿债务的，人民法院可以凭据前述划定治理，但应当要求其在10个交易日内变卖完毕。特殊情形下，可以适当延长。

（3）已质押股票的冻结。上市公司股票保存质押且质权人非本案保全申请人或申请执行人，目前，人民法院在接纳冻结步伐时，由于需要计入股票上保存的质押债权且该债权额往往难以准确盘算，尤其是当股票保存多笔质押时还需指定对哪一笔质押股票进行冻结，为包管普通债权人正当权益，人民法院一般会对证押股票进行全部冻结，这既保存超标的冻结的危害，也会对证押债权人自行实现债权造成影响，不切合执行经济原则。

最高人民法院经与中国证券监督治理委员会相同协调，由中国证券挂号结算有限公司（以下简称中国结算公司）对现有冻结系统进行革新，确立了质押股票新型冻结方法，并在系统革新完成后正式实施。具体内容如下：

第一，债务人持有的上市公司股票保存质押且质权人非本案保全申请人或申请执行人，人民法院对证押股票冻结时，应当依照7（1）划定的盘算要领冻结相应数量的股票，无需将质押债权额盘算在内。冻结质押股票时，人民法院应当提前冻结债务人在证券公司的资金账户，并明确具体的冻结数额，不得对资金账户进行整体冻结。

第二，股票冻结后，不影响质权人变价股票实现其债权。质权人解除任何一部分股票质押的，冻结效力在冻结股票数量规模内对解除质押部分的股票自动生效。质权人变价股票实现其债权后变价款有剩余的，冻结效力在本案债权额规模内对剩余变价款自动生效。

第三，在执行程序中，为实现本案债权，人民法院可以在质押债权和本案债权额规模内对相应数量的股票接纳强制变价步伐，并在优先实现质押债权后清偿本案债务。

第四，两个以上国家机关冻结同一质押股票的，凭据在证券公司或中国结算公司治理股票冻结手续的先后确定冻结顺位，依次满足各国家机关的冻结需求。两个以上国家机关在同一交易日划分在证券公司、中国结算公司冻结同一质押股票的，在先在证券公司治理股票冻结手续的为在先冻结。

第五，人民法院与其他国家机关就冻结质押股票爆发争议的，由最高人民法院主动与最高人民检察院、公安部等部分依法协调解决。争议协调解决期间，证券公司或中国结算公司控制爆发争议的相关股票，不协助任何一方执行。争议协调解决完成，证券公司或中国结算公司凭据争议机关协商的最终结论处理。

第六，系统革新完成前已经完成的冻结不适用前述划定。案件保全申请人或申请执行人为质权人的，冻结步伐不适用前述划定。

三、依法适当接纳工业变价步伐

8.合理确定工业处理参考价。执行历程中，人民法院应当凭据《最高人民法院关于人民法院确定工业处理参考价若干问题的划定》合理确定工业处理参考价。要在不损害第三人正当权益的情况下，积极促成双方当事人就参考价告竣一致意见，以进一步提高确定参考价效率，制止后续爆发争议。工业有计税基准价、政府订价或政府指导价，当事人议价不可、不可或者双方当事人一致要求定向询价的，人民法院应当积极协调有关机构治理询价事宜。定向询价结果严重偏离市场价格的，可以进行适当修正。实践证明，网络询价不但效率高，并且绝大大都询价结果基本能够反应市场真实价格，关于工业无需由专业人员现场勘验或鉴定的，人民法院应积极引导当事人通过网络询价确定参考价，并对询价报告进行审查。

经委托评估确定参考价，被执行人认为评估价严重背离市场价格并提起异议的，为提高事情效率，人民法院可以以评估价为基准，先促成双方当事人就参考价告竣一致意见。无法快速告竣一致意见的，依法提交评估机构予以书面说明。评估机构逾期未做说明或者被执行人仍有异议的，应实时提交相关行业协会组织专业技术评审。在确定工业处理参考价历程中，人民法院应当依法履行监督职责，发明当事人、竞拍人与相关机构、人员恶意勾通压低参考价的，应当实时查处和纠正。

9.适当增加工业变卖程序适用情形。要在坚持网络司法拍卖优先原则的基础上，综合考虑变价工业实际情况、是否损害执行债权人、第三人或社会公共利益等因素，适当接纳直接变卖或强制变卖等步伐。

（1）被执行人申请自行变卖查封工业清偿债务的，在确保能够控制相应价款的前提下，可以监督其在一按期限内凭据合理价格变卖。变卖期限由人民法院凭据工业实际情况、市场行情等因素确定，但最长不得凌驾60日。

（2）被执行人申请对查封工业不经拍卖直接变卖的，经执行债权人同意或者变卖款足以清偿所有执行债务的，人民法院可以不经拍卖直接变卖。

（3）被执行人认为网络询价或评估价过低，申请以不低于网络询价或评估价自行变卖查封工业清偿债务的，人民法院经审查认为不保存被执行人与他人恶意勾通低价处理工业情形的，可以监督其在一按期限内进行变卖。

（4）工业经拍卖后流拍且执行债权人不接受抵债，第三人申请以流拍价购置的，可以准许。

（5）网络司法拍卖第二次流拍后，被执行人提出以流拍价融资的，人民法院应结合拍卖工业基本情况、流拍价与市场价差别水平以及融资期限等因素，酌情予以考虑。准许融资的，暂不启动以物抵债或强制变卖程序。

被执行人依照9（3）划定申请自行变卖，经人民法院准许后，又依照《最高人民法院关于人民法院确定工业处理参考价若干问题的划定》第二十二、二十三条划定向人民法院提起异议的，不予受理；被执行人就网络询价或评估价提起异议后，又依照9（3）划定申请自行变卖的，不应准许。

10.充分吸引更多主体加入竞买。拍卖历程中，人民法院应当全面真实披露拍卖工业的现状、占有使用情况、附随义务、已知瑕疵和权利担负、竞买资格等事项，严禁故意隐瞒拍品瑕疵诱导竞买人竞拍，严禁故意夸大拍品瑕疵误导竞买人竞拍。拍卖工业为不动产且被执行人或他人无权占用的，人民法院应当依法卖力腾退，不得在公示信息中载明“不卖力腾退交付”等信息。要充分发挥网拍平台、拍卖辅助机构的专业优势，做好拍品视频宣介、向专业市场主体定向推送拍卖信息、实地看样等相关事情，以吸引更多市场主体加入竞拍。

11.最大限度实现工业真实价值。同一类型的执行工业数量较多，被执行人认为分批次变价或者整体变价能够最大限度实现其价值的，人民法院可以准许。尤其是对体量较大的整栋整层楼盘、连片商铺或别墅等不动产，已经支解挂号或事后可以支解挂号的，被执行人认为分批次变价能够实现不动产最大价值的，一般应当准许。多项工业划分变价时，其中部分工业变价款足以清偿债务的，应当停止变价剩余工业，但被执行人同意全部变价的除外。

12.准确掌握不动产收益权质权变价方法。生效执法文书确定申请执行人对被执行人的公路、桥梁、隧道等不动产收益权享有质权，申请执行人自行扣划收益权收费账户内资金实现其质押债权，其他债权人以申请执行人仅对收费权享有质权而对收费账户内资金不享有质权为由，向人民法院提起异议的，不予支持。在执行历程中，人民法院可以扣划收益权收费账户内资金实现申请执行人质押债权，收费账户内资金足以清偿债务的，不应对被执行人的收益权进行强制变价。

四、充分用好执行息争及破产重整等制度

13.依法用好执行息争和破产重整等相关制度。要在依法接纳执行步伐的同时，妥善掌握执行时机、讲究执行战略、注意执行要领。对资金链暂时断裂，但仍有生长潜力、保存救治可能的企业，可以通过息争分期履行、兼并重组、引入第三方资金等方法盘活企业资产。要加大破产�；だ砟钚�，通过强化释明等方法引导执行债权人或被执行人同意依法将案件转入破产程序。对具有营运价值的企业通过破产重整、破产息争解决债务�；�，充分发挥破产制度的拯救功效，资助企业走出困境，平衡债权人、债务人、出资人、员工等利害关系人的利益，通过市场实现资源配置优化和社会整体价值最大化。

五、严格规范纳入失信名单和限制消费步伐

14.严格适用条件和程序。接纳纳入失信名单或限制消费步伐，必须严格依照民事诉讼法、《最高人民法院关于宣布失信被执行人名单信息的若干划定》（以下简称失信名单划定）、《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干划定》等划定的条件和程序进行。关于不切正当定条件的被执行人，坚决不得接纳纳入失信名单或限制消费惩戒步伐。关于切正当定条件的被执行人，决定接纳惩戒步伐的，应当制作决定书或限制消费令，并依法由院长审核后签发。

需要特别指出的是，凭据司法解释划定，虽然纳入失信名单决定书由院长签发后即生效，但应当依照民事诉讼规则定的送达方法送达当事人，坚决杜绝只签发、不送达等不切正当定程序的现象爆发。

15.适当设置一定的宽限期。各地法院可以凭据案件具体情况，关于决定纳入失信名单或者接纳限制消费步伐的被执行人，可以给予其一至三个月的宽限期。在宽限期内，暂不宣布其失信或者限制消费信息；期限届满，被执行人仍未履行生效执法文书确界说务的，再宣布其信息并接纳相应惩戒步伐。

16.不接纳惩戒步伐的几类情形。被执行人虽然保存有履行能力而拒不履行生效执法文书确界说务、无正当理由拒不履行息争协议的情形，但人民法院已经控制其足以清偿债务的工业或者申请执行人申请暂不接纳惩戒步伐的，不得对被执行人接纳纳入失信名单或限制消费步伐。单位是失信被执行人的，人民法院不得将其法定代表人、主要卖力人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人等纳入失信名单。全日制在校生因“校园贷”纠纷成为被执行人的，一般不得对其接纳纳入失信名单或限制消费步伐。

17.解除限制消费步伐的几类情形。人民法院在对被执行人接纳限制消费步伐后，被执行人及其有关人员申请解除或暂时解除的，凭据下列情形划分处理：

（1）单位被执行人被限制消费后，其法定代表人、主要卖力人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人以因私消费为由提出以个人工业从事消费行为，经审查属实的，应予准许。

（2）单位被执行人被限制消费后，其法定代表人、主要卖力人确因经营治理需要爆发变换，原法定代表人、主要卖力人申请解除对其自己的限制消费步伐的，应举证证明其并非单位的实际控制人、影响债务履行的直接责任人员。人民法院经审查属实的，应予准许，并对变换后的法定代表人、主要卖力人依法接纳限制消费步伐。

（3）被限制消费的个人因自己或近亲属重大疾病就医，近亲属丧葬，以及自己执行或配合执行公务，加入外事运动或重要考试等紧急情况亟需赴外地，向人民法院申请暂时解除乘坐飞机、高铁限制步伐，经严格审查并经本院院长批准，可以给予其最长不凌驾一个月的暂时解除期间。

上述人员在向人民法院提出申请时，应当提交充分有效的证据并按要求作出书面允许；提供虚假证据或者违反允许从事消费行为的，人民法院应当实时恢复对其接纳的限制消费步伐，同时依照民事诉讼法第一百一十一条从重处理，并对其再次申请不予批准。

18.流通惩戒步伐救济渠道。自然人、法人或其他组织对被纳入失信名单申请纠正的，人民法院应当依照失信名单划定第十二条划定的程序和时限实时审查并作来由置决定。对被接纳限制消费步伐申请纠正的，参照失信名单划定第十二条划定治理。

人民法院发明纳入失信名单、接纳限制消费步伐可能保存过失的，应当实时进行自查并作出相应处理；上级法院发明下级法院纳入失信名单、接纳限制消费步伐保存过失的，应当责令其实时纠正，也可以依法直接纠正。

19.实时删除失信信息。失信名单信息依法应当删除（屏蔽）的，应当实时接纳删除（屏蔽）步伐。凌驾三个事情日接纳删除（屏蔽）步伐，或者虽未凌驾三个事情日但能够立即接纳步伐却未接纳造成严重结果的，依法追究相关人员责任。

被执行人因保存多种失信情形，被同时纳入有牢固期限的失信名单和无牢固期限的失信名单的，其主动履行完一生效执法文书确界说务后，一般应当将有牢固期限的名单信息和无牢固期限的名单信息同时删除（屏蔽）。

20.准确理解限制被执行人子女就读高收费学校。限制被执行人子女就读高收费学校，是指限制其子女就读凌驾正常收费标准的学校，虽然是私立学校，但如果其收费未凌驾正常标准，也不属于限制规模。人民法院在接纳此项步伐时，应当依法严格审查，不得影响被执行人子女正常接受教育的权利；在新闻媒体对人民法院接纳此项步伐保存误报误读时，应当实时予以回应和澄清。人民法院经依法审查，决定限制被执行人子女就读高收费学校的，应当做好与被执行人子女、学校的相同事情，尽量制止给被执行人子女带来倒运影响。

21.探索建立惩戒分级分类机制和守信激励机制。各地法院可以结合事情实际，积极探索凭据案件具体情况对被执行人分级分类接纳失信惩戒、限制消费步伐，让失信惩戒、限制消费步伐更具有精准性，更切合比例原则。

各地法院在依法开展失信惩戒的同时，可以结合事情实际，探索开展出具自动履行生效执法文书证明、将自动履行信息向征信机构推送、对诚信债务人依法酌情降低诉讼保全担保金额等守信激励步伐，营造勉励自动履行、支持老实守信的良好气氛。

六、加大案款发放事情力度

22.全面推行“一案一账户”系统。案款到账后且无争议的，人民法院应当凭据划定在一个月内实时发回给执行债权人；部分案款有争议的，应领先将无争议部分实时发放。目前，最高人民法院正在全面推行“一案一账户”系统，各地法院要凭据划定的时间节点和标准要求，严格落实系统安排与使用事情，确保案款收发果真透明、实时高效、全程留痕，有效梗塞案款治理漏洞，消除廉政危害隐患，最大限度包管各方当事人正当权益。

最高人民法院

2019年12月16日